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平安证券一员工任职期间因伪造客户合格投资者认证资料被重庆证监局出具警示函

发布时间:2022-01-18 09:50:44 已有: 人阅读

  (记者 岳品瑜 实习记者 周青)1月17日,重庆证监局公告表示,郭辉在平安证券股份有限公司重庆分公司任财富经理期间,在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划(该产品于2019年5月成立,2021年5月终止)过程中,伪造客户合格投资者认证材料,合规意识淡薄。根据相关规定,重庆证监局对郭辉采取出局警示函的行政监管措施。

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